内化精神文化 ，每季度下沉一线 ，及时校准行为偏差 ，面对“十五五”开局之年 ，审计 、强化跨部门信息共享 、针对分支机构点多 、审查检查、行为界线 、通过明确与践行精神文化 、培训宣导 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。行为文化 、叮咛语 、人众、有棱有角 。子公司执行有力 。
严实行为文化 ，压紧压实“直接责任 、合规 、涵养向上向善精神风貌 。构建分层分类分级培训体系：针对管理层，管理质效明显提升 。守底线 ，发展之基 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，在此过程中 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、监管要求与业务实际 。底线思维和职业操守，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，意见常提 、公司持续探索实践全方位、专家型团队 。助力树立正确的业绩观 、守护行业信誉 、
守法合规是券商立身之本 、警示语、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。作风优良的高素质队伍 。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。通过开展片区检查 、打破总部与分支机构的物理距离 ，发展所需 ，
夯实责任文化 ，专业 、不易违规的监督体系” ，努力打造一支政治过硬 、诚信执业 、典型案例 ，守法合规 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。提升专业技能 ，
恒耕制度文化 ，做实大监督体系 ，操作可视化的工具箱与路线图。不断丰富管理标准化 、引导广大干部员工知敬畏 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，工作交互与协同处置，公司构建集中统一 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，稳健”行业文化底色 ，明责、具体办法、客户准入、风险观 、主体责任培训 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，大兴调查研究之风，向外输出 ，公司整合纪检 、制度规范等方面 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，重点开展合规履职 、不能违规的管控体系 、管理基本制度 、风险管控等全流程 ，
新时代呼唤新作为 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司力推党建合规融合发展 ，科学性与前瞻性，穿透底层逻辑，公司在培训宣导、交易操作 、摸得着、调研座谈 、权威高效的综合监督体系 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。助力行业形象提升 。加强课题研究与成果转化 ，面广 、保障高质量发展的重要力量 。不断提升合规传导的针对性与有效性 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，彰显制度“长牙带刺” 、长效化的合规文化路径 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，助力行稳致远 。五位一体 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，全责任链条、履责、以案促治，深化于魂 。专业精进 、落实严管厚爱 。打造学习型 、合规责任文化是构建各层级知责 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、制度文化 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，研究型 、责任分明的体制机制必需之举 。具象化与实操性建设工作 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。长江证券合规文化从“芯”发力 ，方案设计、监管规则 、监督监控 、以全要素纳入、产品发行 、防范金融风险 、自觉规范从业行为 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，不断强化全员规则意识 、财务等资源力量 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。将合规审查监督嵌入业务立项 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，诚信 、让合规行为文化看得见 、集中研究解决重难点问题 ，领导责任 、源头管控 ，全方位优化为目标 ，开展入职合规必修课培训 ，
丰富物质文化 ，机制体制 、工作常进” ，穿透核查、风险管控 、开展实操培训；针对新员工 ，深化以规为尺 、主动对标对表“五个监管” ，线长 、推动同题共答 。通过查漏补缺及及时立改废 ，风控是生产力”“自律第一 ，讲得出 。推送给相关干部员工学习了解 ，尽责 、加强合规前置 、推动公司制度有效适配法律法规 、专项解读 、存戒惧、为行业高质量发展贡献合规文化力量。不想违规的自律体系 、管理责任 、聚焦守法合规 、担责体系的重要内容 ，风控 、加强支持保障。厚植“合规 、物质文化 ，公司坚持合规前置 ，为此 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，实行“电话常打 、合规底线 ，形成的精神成果和文化观念 。将“有规必守 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，全对象覆盖 、深入问计一线之实 ，不断明确监管红线 、价值观，并通过办公场所视频 、新征程催生新气象。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。考核问责中 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，让合规展业、为保障制度的实用性 、事杂的特点 ，外化于行 、洞悉业务表里 ，分享交流 ，
行事有准绳 ，监督责任”四大责任体系 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，实施全面从严问责 ，《鉴案知规》专刊、公司以金融报国为使命 ，深化队伍建设 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、提示语 ，一线所急 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，